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2021年证券从业资格《金融市场入门知识》模拟考试

   日期:2021-02-06     来源:www.dazhixue.com    作者:智学网    浏览:767    
核心提示:大家都是有梦想却不知晓如何努力付出的纠结体,是一个需要其他人帮忙规划生活的幼稚派。智学网整理“2021年证券从业资格《金融市场入门知识》模拟考试”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟考试请访问智学网证券从业资格考试频道。1、证券公司设立

大家都是有梦想却不知晓如何努力付出的纠结体,是一个需要其他人帮忙规划生活的幼稚派。智学网整理“2021年证券从业资格《金融市场入门知识》模拟考试”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟考试请访问智学网证券从业资格考试频道。

  1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均需要。

  ①拥有中国证监会核准的证券自营业务资格

  ②近期六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的有关需要,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

  ③近期一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且没有因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

  ④公司章程有关对外资金投入条约中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  参考答案:C

  参考分析:考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司需要有什么区别,①拥有中国证监会核准的证券自营业务资格只是证券公司设立另类子企业的需要。

  2、国务院证券监督管理机构由组成。

  ①中国证券监督管理委员会

  ②中国证券监督管理委员会的派出机构

  ③证券买卖所

  ④行业协会

  A.①②

  B.①③

  C.①④

  D.③④

  参考答案:A

  参考分析:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  3、下列关于SHIBOR的说法,不正确的是。

  A.由中国人民银行于2007年开始试运行

  B.是货币市场格局之一

  C.现在已成为认同度高、应用广泛的货币市场基准利率之一

  D.不具备广泛性,不可以帮金融结构提升自主定价能力

  参考答案:D

  参考分析:为推进利率市场化改革,提升金融机构自主定价能力,完善货币政策传导机制,培育货币市场基准利率,中国人民银行于2007年开始运行上海银行间同业拆借利率,现在它已成为认同度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确,其余符合。

  4、财政政策对股票价格导致影响的渠道包括。

  ①中央银行采取紧缩性货币政策,促进股价下跌

  ②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济进步

  ③调节税率,影响企业收益和股息

  ④干涉资本市场各类买卖适用的税率

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

  参考答案:B

  参考分析:考查财政政策对股票价格的影响,①是货币政策的影响。

  5、根据《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能。

  ①证券竞价推广账户、结算竞价推广账户的设立和管理

  ②证券的存管与过户

  ③证券持有人名册登记及权益登记

  ④受发行人委托派发证券权益

  ⑤证券买卖所上市证券买卖的清算、交收及有关管理

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

  参考答案:D

  参考分析:证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能: 1.证券竞价推广账户、结算竞价推广账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册登记及权益登记 4.证券买卖所上市证券买卖的清算、交收及有关管理5.受发行人委托派发证券权益 6.办理与上述业务有关的查看、信息、咨询和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

 
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